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9月4日,，中國期貨業(yè)協(xié)會會長洪磊在“第三屆中小投資者服務論壇”上表示,，信義義務是資本市場法治化進程中不可或缺的要素，是金融機構忠實于投資者利益,、恪盡勤勉與服務責任的必然要求,。目前，我國直接融資和間接融資的不平衡格局正在改變,，同時帶來了風險承擔逐步由機構向由投資者的轉變,。投資者將財產(chǎn)的處置權托付于管理人，這是一種高度的信任,，這就要求受托人必須嚴格履行信義義務,?！?
以下為文字實錄：
在第三屆中小投資者服務論壇上的講話
尊敬的各位領導，女士們,、先生們：
很高興通過互聯(lián)網(wǎng)與各位同仁見面,，共同探討“落實證券法實施、促進投資者保護”的話題,，繼續(xù)推進資本市場投資者教育保護工作,。在此，我謹代表中國期貨業(yè)協(xié)會熱烈祝賀第三屆中小投資者服務論壇順利召開,，對本次論壇的組織和支持單位表示誠摯感謝,！
開年以來，面對新冠肺炎疫情肆虐,、國際間貿(mào)易投資受阻,、金融市場波動劇烈等多重考驗，我國資本市場保持了正常開市和平穩(wěn)運行,，市場治理能力不斷提高,，投資環(huán)境充滿活力，投資者的信心和活躍度都有增強,。黨的十九大明確提出“必須堅持以人民為中心的發(fā)展思想”,，保護投資者合法權益正是人民性的體現(xiàn)。易主席曾在公開講話中強調：“投資者是資本市場發(fā)展之本,，尊重投資者,、敬畏投資者、保護投資者,，是資本市場踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn),，也是證券監(jiān)管部門的根本監(jiān)管使命”。因此,，保護好投資者尤其是中小投資者的合法權益,，是資本市場的出發(fā)點和落腳點，也是監(jiān)管和自律工作的出發(fā)點和落腳點,，做好這項工作就是要建立以信義義務為核心的法治環(huán)境,。
信義義務是資本市場法治化進程中不可或缺的要素，是金融機構忠實于投資者利益,、恪盡勤勉與服務責任的必然要求,。目前，我國直接融資和間接融資的不平衡格局正在改變,，同時帶來了風險承擔逐步由機構向由投資者的轉變,。投資者將財產(chǎn)的處置權托付于管理人，這是一種高度的信任，這就要求受托人必須嚴格履行信義義務,。信義義務的行為標準比合同義務要求更為嚴格,，需要通過立法、行政和自律規(guī)則來確立,。從“九民紀要”到新《證券法》頒布,，法治建設不斷強化，并細化到公司治理和內(nèi)控等具體落實環(huán)節(jié)中,。規(guī)則嚴密,，標準明確，執(zhí)行嚴格,，將成為投資者保護的重要保障,。下面，我結合對新《證券法》投資者保護制度設計的理解,，以及期貨及衍生品行業(yè)加強投資者保護工作的思考，談幾點認識：
一,、新《證券法》的出臺,，推進了證券市場的市場化法治化改革，構建了更為嚴密的投資者保護體系
今年是我國資本市場建立30周年,，也是新《證券法》實施元年,。新《證券法》體現(xiàn)了多年以來證券市場在改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法和風險防控等方面的實踐經(jīng)驗,，為我們保護投資者權益提供了重要啟示：
一是明確機構的信義義務和舉證責任,。新《證券法》對普通投資者和專業(yè)投資者做出不同的權益保護安排，實現(xiàn)與投資者適當性管理的相互匹配,；證券經(jīng)營機構在與普通投資者發(fā)生糾紛時需要“自證清白”,。二是創(chuàng)新探索出的證券民事訴訟制度，強化了投資者維權的話語權和主動權,，落實了對資本市場違法犯罪行為的“零容忍”,，有效震懾了財務造假、披露不實等危害市場的行為,。三是提高違法違規(guī)成本,、加大懲處力度，從源頭切斷了損害投資者權益和資本市場的動機,。這些制度安排有利于加大違規(guī)機構的法律責任,，迫使機構遵守誠實守信、勤勉盡責的基本準則,，也就是對融資主體和中介機構的信義義務提出了更高,、更明確的要求，這對于增強投資者保護、提升投資者信心,、完善整個資本市場信用環(huán)境具有極大促進作用,。
二、新《證券法》的思想內(nèi)核和制度創(chuàng)新,，對期貨及衍生品市場的頂層設計有積極借鑒作用
隨著新《證券法》的頒布,，《期貨法》的制定也加快了進程。我國的期貨市場和證券市場有相似性,，投資者都是以“散戶”為主,，特點是投機性強、專業(yè)性,、成熟度和風險管理能力弱,，需要更審慎全面的法律保護措施。新《證券法》中許多關于投資者保護的成熟經(jīng)驗就可以直接借鑒到《期貨法》立法中,，具體有以下幾點：
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一是在立法中確立全面的投資者保護和教育體系,，明確法律主體責任，從市場參與,、經(jīng)營,、自律和監(jiān)管等多個角度，全方位保障維護投資者權益舉措的落地,。二是分類保護投資者,，降低投資者維權成本。 “舉證責任倒置”“集體訴訟”等原則為期貨及衍生品市場解決“舉證繁”“維權難”等問題提供了借鑒,。三是強化機構全面的主體責任和誠信義務,，讓投資者適當性管理更加充分。期貨及衍生品產(chǎn)品結構復雜,、不易于理解,，期貨經(jīng)營機構更應當充分了解投資者的需求、充分揭示投資風險,，并向合適的投資者提供相匹配的衍生品或服務,。四是落實自律組織的責任，規(guī)范自律組織建設,。新《證券法》對證券行業(yè)自律組織的功能職責做出了更詳細的規(guī)定,，這也督促我們要將法治建設內(nèi)化到協(xié)會的工作中。既要進一步規(guī)范組織內(nèi)部職能,，又要在自律,、服務、傳導中自覺落實法律要求,，形成內(nèi)外一體遵紀守法的良好生態(tài),。
三,、以保護投資者為出發(fā)點，大力推進我國期貨及衍生品市場發(fā)展,，增強服務實體經(jīng)濟能力
根據(jù)海外成熟市場的經(jīng)驗,，金融在現(xiàn)代經(jīng)濟中的發(fā)展會經(jīng)歷三個階段，第一階段：當經(jīng)濟發(fā)展處于工業(yè)化階段,，銀行在金融體系中會發(fā)揮著絕對主導作用,，它能有效地將儲蓄轉化為投資，具有集中力量辦大事的優(yōu)勢,，滿足大規(guī)模投資需要,。第二階段：當大規(guī)模工業(yè)化過程完成，經(jīng)濟發(fā)展更多依靠創(chuàng)新和細分市場過程中,，資本市場在資源配置中將發(fā)揮決定性作用,，風險承擔者開始由機構轉向投資者，以基金為代表的資產(chǎn)管理行業(yè)登上歷史舞臺,。第三階段：隨著資本市場機構化進程進一步加快,，市場博弈由散戶主導逐步轉向機構主導，這就對資產(chǎn)配置,、產(chǎn)品定價和流動性提出了更高要求,，復雜的結構化產(chǎn)品設計、深度參與衍生品市場就成為中介機構更好服務投資者的必然選擇,。這一階段，期貨及衍生品市場將發(fā)揮更大功能作用,。我國金融市場的發(fā)展,，已經(jīng)開始由第一階段轉向第二階段，向第三階段邁進的趨勢也初步顯現(xiàn),。從今年的疫情防控及經(jīng)濟復蘇可以看出,，企業(yè)避險需求上升，更多企業(yè)運用合作套保管理經(jīng)營風險,，機構及投資者參與期貨及衍生品市場的需求前所未有提升,。
面對這種趨勢，協(xié)會作為自律管理的重要力量,，應當承擔更多責任,、發(fā)揮更大的作用。具體可以開展三方面工作：
一是搭建行業(yè)信用評價體系,，弘揚行業(yè)信義文化,。早年期貨市場的發(fā)展條件不足、監(jiān)管缺失,、爆發(fā)了很多問題,，行業(yè)規(guī)范和信用較差,。當前，期貨市場要改變形象,、更好地發(fā)揮服務實體經(jīng)濟的功能,，首先要加強信用建設。協(xié)會可以發(fā)揮貼近行業(yè)和會員這個優(yōu)勢,，向行業(yè)提供信用服務,，從合規(guī)性、穩(wěn)定性,、專業(yè)性和信息披露等四個維度記錄機構信用情況,，以出具信用報告的形式替會員機構背書、給其增信,，進而提升行業(yè)與協(xié)會的公信力和影響力,。
二是優(yōu)化協(xié)會信息化管理服務水平，打造一站式 “網(wǎng)上協(xié)會”,。信息透明度是衡量一個行業(yè)健康發(fā)展的重要標尺,。協(xié)會今年開展的作風問題專項整治工作，就將完善網(wǎng)站建設,、增強行業(yè)信息透明度,、提升會員服務質量作為作風整治重點任務之一。目標是打造行業(yè)擁護,、市場歡迎,、監(jiān)管信賴、社會公信的行業(yè)協(xié)會,。通過網(wǎng)站升級改造,，方便會員機構辦事，方便投資者查找到各類信息,，包括機構及從業(yè)人員信息及誠信數(shù)據(jù),，產(chǎn)品信息、行業(yè)數(shù)據(jù)及研究報告,，政策法規(guī)及自律規(guī)則,、投訴接待及咨詢解答、糾紛調解等,。這將是順應行業(yè)發(fā)展趨勢,，加強投資者教育和保護工作的創(chuàng)新，也是提升自律管理工作效率的必要之舉,。
三是加強機構及從業(yè)人員自律管理,，維護行業(yè)良好發(fā)展秩序。協(xié)會的權力來自會員的讓渡,，自律管理的最大優(yōu)勢是制定規(guī)則流程相對簡便,，執(zhí)行規(guī)則成本低,。協(xié)會2017年底發(fā)布了《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》，近幾年開展了大量投資者適當性培訓工作,，并通過現(xiàn)場檢查督促期貨經(jīng)營機構執(zhí)行落實,，取得了積極效果。下一步,，隨著品種更新和投資者的多元化發(fā)展,，協(xié)會將在自律管理手段上進一步強化，明確現(xiàn)場檢查,、違規(guī)處理,、投訴調解等工作流程，提高自律執(zhí)紀的效率,。大力開展行業(yè)宣傳,、傳播正確投資理念，促進行業(yè)合規(guī)及廉潔文化建設,。大力加強居間人,、服務商等期貨服務機構自律管理，維護行業(yè)秩序,。目前協(xié)會已經(jīng)完成了《居間人管理規(guī)則》起草,，正在征求行業(yè)意見，力爭明年初實施,。
朋友們,！做好投資者保護工作需要多方合力、多措并舉,。中國期貨業(yè)協(xié)會將緊緊圍繞證監(jiān)會關于資本市場保護投資者工作的核心要求,，順應新形勢下期貨及衍生品行業(yè)的快速發(fā)展需要，以建設行業(yè)信用體系,、強化機構信義義務為重點,，扎扎實實做好期貨行業(yè)自律和投資者教育保護工作,，建設規(guī)范,、透明、開放,、有活力,、有韌性的資本市場。
責任編輯：陳修龍
