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原標(biāo)題：上交所發(fā)布紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),，區(qū)分案件影響輕重差異化處理
上海證券交易所（下稱“上交所”）調(diào)整紀(jì)律處分的監(jiān)管導(dǎo)向和處理標(biāo)準(zhǔn)。9月4日,，上交所發(fā)布《上海證券交易所上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）》（下稱“《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》”）,，向市場公開征求意見，截止時(shí)間為2020年9月18日,。
近年來,，隨著新《證券法》的頒布,、資本市場法治環(huán)境進(jìn)一步改善，市場對處分標(biāo)準(zhǔn)的精細(xì)化,、公開性提出了更高要求,，經(jīng)濟(jì)形勢的變化對處分工作的尺度把握也提出了新的課題。
上交所表示,，該所此次制定《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》,，緊扣證監(jiān)會“建制度、不干預(yù),、零容忍”9字工作方針,。聚焦“建制度”主線，總結(jié)制定典型違規(guī)行為的處分標(biāo)準(zhǔn),，歸并形成專項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則,，夯實(shí)信息披露監(jiān)管的規(guī)則制度供給。踐行“不干預(yù)”理念,，將實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)對外公開并征求意見,，進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度，構(gòu)建市場良好的可預(yù)期機(jī)制,。落實(shí)“零容忍”要求,，重點(diǎn)聚焦市場反響強(qiáng)烈、嚴(yán)重?fù)p害中小投資者利益,、擾亂市場秩序的實(shí)質(zhì)違規(guī),，加大對財(cái)務(wù)造假、資金占用,、違規(guī)擔(dān)保等惡性違規(guī)的打擊力度,，以儆效尤，嚴(yán)肅市場紀(jì)律,，凈化市場生態(tài),。
同時(shí)，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》結(jié)合新《證券法》,，對上市公司與控股股東,、實(shí)控人、董監(jiān)高的責(zé)任區(qū)分,，董監(jiān)高的內(nèi)部責(zé)任區(qū)分,，上市公司“脫胎換骨”等整改情況的考量等各方關(guān)切問題作出集中回應(yīng)，主抓“關(guān)鍵少數(shù)”,，希冀促進(jìn)上市公司提升信息披露質(zhì)量,、規(guī)范公司治理、完善內(nèi)部控制,、推動提高上市公司質(zhì)量,。
《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》在區(qū)分不同案件類型,、同類不同個(gè)案、同案不同責(zé)任主體等方面作出針對性,、差異化安排,，在強(qiáng)化監(jiān)管威懾的同時(shí)，以把握好處分工作的適當(dāng)性尺度,。
上交所表示,，近年來，違規(guī)行為形態(tài)復(fù)雜,、原因多樣,，有些是違規(guī)主體有意實(shí)施，有些則是“無心之失”,?！秾?shí)施標(biāo)準(zhǔn)》以懲前毖后、“治病救人”的監(jiān)管效果為目標(biāo),，甄別違規(guī)原因,，充分考慮上市公司實(shí)際情況和發(fā)展需求，實(shí)事求是地做好責(zé)任區(qū)分,，使紀(jì)律處分既能達(dá)到懲戒目的,，又減少對上市公司造成不必要的影響。在責(zé)任追究上,，以提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向,，為已經(jīng)全面整改、“脫胎換骨”,、有一定經(jīng)營能力的公司脫困轉(zhuǎn)型留有空間。
具體來看,，在區(qū)分不同違規(guī)案件類型方面,，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》按照“管少管精才能管好”的要求，考慮違規(guī)行為的性質(zhì)和特點(diǎn),，在責(zé)任標(biāo)準(zhǔn),、處理力度上有所不同。
《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》對違規(guī)性質(zhì)屬于單純的信息披露形式瑕疵,、日常工作疏忽,，也未對公司造成重大損失、市場反響不大的案件,，主要以警示教育為目的,，處理力度較輕。反之,，對市場反響強(qiáng)烈,、損害中小投資者利益,、擾亂證券市場秩序，觸碰監(jiān)管紅線的財(cái)務(wù)造假,、資金占用,、違規(guī)擔(dān)保、重大并購重組違規(guī)等重大惡性違規(guī),，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》嚴(yán)格落實(shí)金融委,、證監(jiān)會“零容忍”的工作要求，明確公開譴責(zé)等較高檔次的處分標(biāo)準(zhǔn),，對主要責(zé)任人嚴(yán)懲不貸,。
區(qū)分個(gè)案情節(jié)方面，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》立足監(jiān)管實(shí)踐,，綜合考慮涉案金額和比例,、實(shí)際損失、市場影響,、整改情況,、主觀過錯(cuò)等主客觀具體情節(jié)，作出從重或從輕的差異化處理,。
典型情形如,，自查自糾、快速整改,、挽回?fù)p失并按規(guī)定認(rèn)真披露的違規(guī)行為,，可作為從輕、減輕或免除情節(jié),；當(dāng)事人明顯疏忽所致的“無心之失”,，也將其主觀狀態(tài)作為重要考量情節(jié)；涉案金額巨大,、占比很高,、對公司造成實(shí)際損失、市場影響惡劣的違規(guī)行為,，或者故意實(shí)施,、被發(fā)現(xiàn)后拒不核實(shí)、拒不整改也不及時(shí)對外披露的違規(guī)行為,，依規(guī)嚴(yán)肅查處,。
具體條文上，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》采用“總-分”結(jié)構(gòu)規(guī)定考量情節(jié),，在第二章“一般規(guī)定”中,，歸納總結(jié)共性的從重以及從輕、減輕,、免除情形的同時(shí),，還在第三章“分則”中逐條列示了典型違規(guī)類型的考量情形,，以提高處分標(biāo)準(zhǔn)的易用性與操作性。
此外,，在同一個(gè)案中,，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》根據(jù)責(zé)任人的權(quán)限范圍、履職情況,、知情參與情況,、作用大小等，合理認(rèn)定與分配不同主體責(zé)任,，做到責(zé)罰相當(dāng),，尤其注重提高區(qū)分上市公司責(zé)任與控股股東、實(shí)際控制人,、董監(jiān)高責(zé)任的精準(zhǔn)度,。
《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第十一條明確要求，涉及控股股東,、實(shí)控人濫用控制地位主導(dǎo)的違規(guī)行為,，由其承擔(dān)主要責(zé)任；上市公司確不知情,、沒有明顯過錯(cuò),，董監(jiān)高已勤勉盡責(zé)仍不知情，且發(fā)現(xiàn)違規(guī)后能積極采取補(bǔ)救措施的,，給予從輕,、減輕或免除的考量。
《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第十二條明確區(qū)分公司內(nèi)部董監(jiān)高個(gè)人責(zé)任,，包括一般董監(jiān)高的直接責(zé)任與董事長,、總經(jīng)理的管理責(zé)任、直接參與經(jīng)營管理的內(nèi)部董事與不在公司常規(guī)任職的獨(dú)立董事責(zé)任,，負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的董事會秘書與直接參與實(shí)施相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的其他董監(jiān)高責(zé)任,。
上交所表示，下一步,，該所將繼續(xù)認(rèn)真落實(shí)“建制度、不干預(yù),、零容忍”的方針,，持續(xù)分析總結(jié)處分實(shí)踐，優(yōu)化完善案件處理,，著力精準(zhǔn)監(jiān)管,、科學(xué)問責(zé)，不斷增強(qiáng)自律監(jiān)管的公信力,，促進(jìn)上市公司規(guī)范治理,、完善內(nèi)控,、提升信息披露質(zhì)量，推動提高上市公司質(zhì)量,。
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責(zé)任編輯：逯文云
