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原標(biāo)題：銀保監(jiān)會對廣發(fā)銀行等5家金融機(jī)構(gòu)開出3.2億巨額罰單,，輸血房市、影子銀行等違規(guī)行為再遭重拳
記者 | 郝昕瑤
30張罰單,，5家金融機(jī)構(gòu),，25名相關(guān)責(zé)任人，罰金超3億元,，銀保監(jiān)會再嚴(yán)查違法違規(guī)案件,。
9月4日，中國銀保監(jiān)會披露30張罰單,，涉及中國民生銀行股份有限公司（下稱民生銀行）,、浙商銀行股份有限公司（下稱浙商銀行）、廣發(fā)銀行股份有限公司（下稱廣發(fā)銀行）,、華夏銀行股份有限公司（下稱華夏銀行）,、中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司（下稱華融公司）等多家金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員。銀保監(jiān)會對五家金融機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為依法作出行政處罰決定,，處罰金額合計(jì)3.2億元,。
針對民生銀行違規(guī)為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金提供融資、為“四證”不全的房地產(chǎn)項(xiàng)目提供融資等多項(xiàng)違法違規(guī)行為,，中國銀保監(jiān)會依法對該行罰沒合計(jì)10782.94萬元,，并對8名責(zé)任人員給予警告并處罰款5萬元的行政處罰。
民生銀行相關(guān)負(fù)責(zé)人對界面新聞表示,，該處罰為銀保監(jiān)會對于民生銀行2017年風(fēng)險管理及內(nèi)控有效性現(xiàn)場檢查的行政處罰,，以上檢查發(fā)現(xiàn)問題基本上為2016年以前發(fā)生的存量業(yè)務(wù)問題。
2018年以來,，民生銀行健全了內(nèi)控合規(guī)管理決策機(jī)制,，總分行和附屬機(jī)構(gòu)都成立了內(nèi)部控制委員會；建立了獨(dú)立的內(nèi)控合規(guī)條線,，2018年5月總行成立了內(nèi)控合規(guī)部，2019年9月總行成立了反洗錢管理部（二級部）,；印發(fā)了一系列內(nèi)容合規(guī)管理相關(guān)制度,，完善業(yè)務(wù)部門、內(nèi)控合規(guī),、審計(jì)部門的內(nèi)控合規(guī)三道防線部署,。
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針對浙商銀行通過違規(guī)發(fā)售理財(cái)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)本行資產(chǎn)虛假出表,、同業(yè)投資接受金融機(jī)構(gòu)回購承諾等多項(xiàng)違法違規(guī)行為,，中國銀保監(jiān)會依法對該行罰款10120萬元，并對7名責(zé)任人員給予警告直至警告并處罰款30萬元的行政處罰,。
針對此次處罰,，浙商銀行回應(yīng)界面新聞表示：2017年,，原銀監(jiān)會對浙商銀行開展了為期三個月的現(xiàn)場檢查。這是浙商銀行自成立以來接受的最全面系統(tǒng)的一次檢查,。
浙商銀行高度重視本次檢查,，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下，在檢查期間立行立改,、建章立制,。截至目前，行政處罰涉及問題已整改完畢,，客戶權(quán)益未受影響,，經(jīng)營管理一切正常。
針對廣發(fā)銀行面向不合格個人投資者發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品投資權(quán)益性資產(chǎn),、向關(guān)系人發(fā)放信用貸款等多項(xiàng)違法違規(guī)行為,，中國銀保監(jiān)會依法對該行罰沒合計(jì)9283.06萬元，并對1名責(zé)任人員給予警告并處罰款5萬元的行政處罰,。
針對華夏銀行內(nèi)控制度執(zhí)行不到位,、生產(chǎn)系統(tǒng)存在重大風(fēng)險隱患并引發(fā)較為嚴(yán)重后果等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，中國銀保監(jiān)會依法對該行罰款110萬元,，并對1名責(zé)任人員（已被判處刑罰）給予終身禁業(yè)的行政處罰,，對6名責(zé)任人員給予警告直至警告并處罰款10萬元的行政處罰。
值得注意的是,，根據(jù)銀保監(jiān)會披露的信息,，時任華夏銀行股份有限公司科技開發(fā)中心開發(fā)三室、開發(fā)四室經(jīng)理覃其勝,，違反規(guī)定篡改信息系統(tǒng),，實(shí)施盜竊行為，目前已被判處刑罰,，銀保監(jiān)會對其決定終身禁止從事銀行業(yè)工作,。
針對華融公司違規(guī)收購個人貸款、違規(guī)收購金融機(jī)構(gòu)非不良資產(chǎn)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為,，中國銀保監(jiān)會依法對該公司罰款2040萬元,，并對2名責(zé)任人員給予警告并處罰款5萬元的行政處罰。本次行政處罰主要基于我會前期對華融公司部分商業(yè)化業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為,，賴小民嚴(yán)重違法違紀(jì)案涉及的相關(guān)事實(shí)由有權(quán)機(jī)關(guān)另案處理,。
在上述行政處罰案件中，銀保監(jiān)會繼續(xù)保持對違法違規(guī)行為處罰問責(zé)的高壓態(tài)勢,，針對房地產(chǎn)融資,、影子銀行和交叉金融業(yè)務(wù)等金融風(fēng)險重點(diǎn)領(lǐng)域精準(zhǔn)發(fā)力，督促相關(guān)機(jī)構(gòu)完善公司治理、補(bǔ)齊內(nèi)控短板,、填補(bǔ)合規(guī)漏洞,。
銀保監(jiān)會表示，下一步,，將開展市場亂象整治“回頭看”工作,，繼續(xù)嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)行為，防止亂象反彈回潮,。中國銀保監(jiān)會將繼續(xù)按照黨中央,、國務(wù)院決策部署，統(tǒng)籌做好疫情防控和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展工作,，打好防范化解重大金融風(fēng)險攻堅(jiān)戰(zhàn),。
記者張曉云、劉晨光對本文亦有貢獻(xiàn)
責(zé)任編輯：潘翹楚
