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本報記者/張曉迪/北京報道
夫妻之間進行實控人騰挪是否合規(guī),？近期，楊志茂夫婦轉(zhuǎn)讓錦龍股份（維權(quán)）（000712.SZ）實控人一事引發(fā)市場關(guān)注,，深交所發(fā)函要求其對此事進行說明,。然而,，截至記者發(fā)稿，錦龍股份已經(jīng)第三次延期回復(fù)深交所的問詢,。
不僅如此,，此事還引發(fā)證監(jiān)會關(guān)注，2020年8月19日,，證監(jiān)會以涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）有關(guān)規(guī)定為由,，對錦龍股份進行立案調(diào)查。錦龍股份成為首個因涉嫌違反券商股權(quán)規(guī)定而被調(diào)查的券商控股股東,。
錦龍股份實控人騰挪背后所為何來,？《中國經(jīng)營報》記者了解到，因為《規(guī)定》的出臺,，楊志茂不再有資格擔(dān)任券商實控人,，而錦龍股份的資產(chǎn)、經(jīng)營狀況也并不符合券商實控人的要求,，在此背景之下,，楊志茂夫婦遂上演了定增騰挪實控人的戲碼。
券商控股股東資格遇阻
8月4日,，錦龍股份發(fā)起一項非公開定增,，募資不超過35.56億元，用于償還其借款和補充流動資金,。
值得注意的是,，此次定增對象正是楊志茂之妻朱鳳廉。在此次定增發(fā)行股票前,，朱鳳廉持有錦龍股份14.74%股份,。如果定增完成，朱鳳廉將以34.15%的持股比例,，成為錦龍股份的實控人,，而楊志茂不再是實控人。
根據(jù)錦龍股份的公開披露,，楊朱二人是法定夫妻,，定增公告僅發(fā)出2個小時，深交所就火速發(fā)出《關(guān)注函》,，要求錦龍股份說明楊志茂和朱鳳廉歷史上是否曾構(gòu)成一致行動人,，楊志茂和朱鳳廉在上市公司中擁有的權(quán)益是否應(yīng)當合并計算；說明錦龍股份 2018 年,、2019年年報中關(guān)于“錦龍股份實際控制人及其一致行動人”的披露是否準確,、完整等。
但直至8月25日，錦龍股份公告延期回復(fù)該《關(guān)注函》,，這也是深交所發(fā)出《關(guān)注函》以后,，錦龍股份第三次延遲回復(fù)了。
與此同時,，8月19日,，證監(jiān)會就此事對錦龍股份進行立案調(diào)查。就此,，記者自錦龍股份董秘辦了解到,，調(diào)查多久尚未有明確時間表。調(diào)查是否會影響錦龍股份此次定增事項,？對方表示,，將會根據(jù)相關(guān)進展情況，進行披露,。
公開資料顯示,，楊志茂是土生土長的東莞人，其發(fā)家于教育,、房地產(chǎn),、自來水生意,。但隨著其深入資本市場,，2014年以后，楊世茂專注于資本運作,。
“一控一參”兩家券商（分別持有中山證券和東莞證券70.96%和40%股權(quán)）是錦龍股份對外慣用的宣傳口徑,。而經(jīng)由胡潤百富榜的“加持”，楊志茂夫婦一度被稱為“東莞首富”,。2015年和2016年,，二人以115億元的財富位居胡潤百富榜第262位；2019年,，以80億元財富位列502位,。
而2019年7月證監(jiān)會發(fā)布的《規(guī)定》及其配套規(guī)定，使楊志茂過往再次成為焦點,。
《規(guī)定》要求,，證券公司實控人最近三年不能存在重大違法違紀或不良誠信記錄、未被判刑或刑法完畢超三年,。
但作為中山證券,、東莞證券的主要股東，錦龍股份并不符合這兩項規(guī)定,。
早在2016年,，原廣東省副省長劉志庚被中紀委立案調(diào)查后，因受賄罪被判處無期徒刑,，而參與劉志庚受賄的就有楊志茂,。
2017年,，楊志茂被查出向劉志庚行賄6000多萬元，以單位行賄罪被判處有期徒刑二年,，緩刑三年,。公開報道顯示，楊志茂行賄系收購東莞證券股權(quán)之目的,。
而彼時,，因為楊志茂被判刑，東莞證券謀求IPO的計劃擱淺至今,。目前,，東莞證券IPO事項仍處于“中止審查”狀態(tài)。
不僅如此,，楊世茂犯罪,，還為日后中山證券的實控人問題埋下麻煩。有分析人士認為,，此次楊志茂將錦龍股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓至其妻朱鳳廉,，即是為滿足監(jiān)管對證券實控人的新要求。
超比例新增質(zhì)押
除了楊志茂曾被判刑之外,，錦龍股份業(yè)績虧損,，靠頻繁股權(quán)質(zhì)押來融資，其資產(chǎn),、經(jīng)營狀況也與《規(guī)定》要求不符,。
據(jù)《規(guī)定》要求，對證券公司控股股東,、主要股東的資產(chǎn)規(guī)模提出了數(shù)量化指標要求,，即總資產(chǎn)不低于500億元，凈資產(chǎn)不低于200億元,；核心主業(yè)突出,，主營業(yè)務(wù)最近5年持續(xù)盈利。
財報顯示,，2019年底,，錦龍股份總資產(chǎn)為273億元，凈資產(chǎn)為52億元,。母公司總資產(chǎn)63.7億元,，凈資產(chǎn)為23.3億元。經(jīng)營方面,，2019年凈利潤總額為1.44億元,，扣非歸母凈利潤為-2035.93萬元。
不僅如此，2018年,、2019年錦龍股份總資產(chǎn)連續(xù)兩年持續(xù)減少,，2018年總資產(chǎn)299億元，較2017年減少10.28%,，2019年末,，較2018年再減少8.72%。
而自2015~2018年,，錦龍股份凈利潤連年下降,，從2015年的12.70億元，到2018年出現(xiàn)虧損,，凈利潤總額為-1.55億元,。
與此同時，2015~2019年,，錦龍股份一直保持著較高的負債率,，其中，2017年底最高,，為83.42%,，2019年底為80.83%。
負債高企,，凈資產(chǎn)不足,，錦龍股份頻繁通過股權(quán)質(zhì)押來獲得融資。
股東層面上,，楊志茂,、朱鳳廉夫婦直接和間接共持有錦龍股份41.02%股權(quán),，而在錦龍股份的10大股東中,，也只有他二人所持股權(quán)有質(zhì)押，即其股權(quán)中的81.96%目前處于質(zhì)押狀態(tài),。
除此外,，錦龍股份通過多次質(zhì)押其所持中山證券和東莞證券股權(quán)獲取融資。
據(jù)錦龍股份公告,，公司先后將其所持中山證券51.17%股權(quán)質(zhì)押給渤海國際信托和東莞信托,。
2019年12月26日上述質(zhì)押解除，但旋即,，錦龍股份就將其中17%股權(quán)抵押給平安銀行廣州分行,，以換取對方8.99億元貸款；以所持中山證券8.40%股權(quán)為抵押擔(dān)保,，獲東莞信托3.50億元貸款,。
隨后的2020年1月，錦龍股份再次追加質(zhì)押，將其所持中山證券9.60%股權(quán)作為抵押擔(dān)保,，再次向東莞信托貸款4億元,。
錦龍股份相關(guān)公告顯示，公司曾將其所持東莞證券全部質(zhì)押,，質(zhì)權(quán)人分別為東莞信托和平安銀行廣州分行,。2020年2月28日，錦龍股份前腳剛解除這些質(zhì)押股權(quán),，后腳就又進行了出質(zhì),。
其中，通過質(zhì)押擔(dān)保所持11.40%股權(quán),，獲取華興銀行12億元貸款,；另外，質(zhì)押所持8.50%股權(quán),，獲取華潤信托9億元貸款,。
。
錦龍股份頻繁的股權(quán)質(zhì)押,，引發(fā)了監(jiān)管關(guān)注,，還連帶東莞證券被警示。
2020年4月8日,，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管決定書稱,，東莞證券的主要股東錦龍股份及其關(guān)聯(lián)方東莞新世紀公司超比例新增質(zhì)押所持股權(quán)，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定,，而東莞證券未盡到合理注意義務(wù),，決定對東莞證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
責(zé)任編輯：楊亞龍
