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精準(zhǔn)監(jiān)管,，寬嚴(yán)相濟(jì)——上交所就上市公司紀(jì)律處分標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)
來(lái)源：上交所發(fā)布
今日,，上交所發(fā)布《上海證券交易所上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》），向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn),。
紀(jì)律處分是交易所上市公司監(jiān)管的重要手段,。經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐,，紀(jì)律處分工作的規(guī)范化水平穩(wěn)步提升,。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境日趨復(fù)雜,，資本市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位愈發(fā)重要,，上市公司是落實(shí)“六穩(wěn)”“六?！币笾幸５年P(guān)鍵主體；新《證券法》的實(shí)施把信披有效性擺在更重要位置,、注冊(cè)制的不斷完善為資本市場(chǎng)深化改革提供了更為廣闊的空間,，當(dāng)前的市場(chǎng)形勢(shì)、法治環(huán)境均發(fā)生較大變化,，也對(duì)紀(jì)律處分的精細(xì)化,、公開(kāi)性提出了更高要求。新形勢(shì)下,，紀(jì)律處分工作也因應(yīng)上述變化,，持續(xù)優(yōu)化調(diào)整監(jiān)管導(dǎo)向和處理標(biāo)準(zhǔn)。
上交所本次制定《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》,，緊扣證監(jiān)會(huì)“建制度,、不干預(yù)、零容忍”9字工作方針,。聚焦“建制度”主線,，總結(jié)制定典型違規(guī)行為的處分標(biāo)準(zhǔn)，歸并形成專項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則,，夯實(shí)信息披露監(jiān)管的規(guī)則制度供給,。踐行“不干預(yù)”理念，將實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外公開(kāi)并征求意見(jiàn),，進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度,，構(gòu)建市場(chǎng)良好的可預(yù)期機(jī)制。落實(shí)“零容忍”要求,，重點(diǎn)聚焦市場(chǎng)反響強(qiáng)烈,、嚴(yán)重?fù)p害中小投資者利益、擾亂市場(chǎng)秩序的實(shí)質(zhì)違規(guī),，加大對(duì)財(cái)務(wù)造假,、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等惡性違規(guī)的打擊力度,，以儆效尤,，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，凈化市場(chǎng)生態(tài),。同時(shí),，上交所《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》以更好落實(shí)分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管為目標(biāo),，結(jié)合新《證券法》,，對(duì)上市公司與控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高的責(zé)任區(qū)分,，董監(jiān)高的內(nèi)部責(zé)任區(qū)分,，上市公司“脫胎換骨”等整改情況的考量等各方關(guān)切問(wèn)題作出集中回應(yīng)，抓住“關(guān)鍵少數(shù)”,，努力提升自律監(jiān)管執(zhí)法效能,。
落實(shí)精準(zhǔn)監(jiān)管，將“寬嚴(yán)相濟(jì)”作為標(biāo)準(zhǔn)制定的基本原則
《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》按照分類監(jiān)管,、精準(zhǔn)監(jiān)管的目標(biāo),，以“寬嚴(yán)相濟(jì)”作為基本指導(dǎo)原則，著力精細(xì)責(zé)任區(qū)分,，提高自律監(jiān)管的針對(duì)性,。《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》在區(qū)分不同案件類型,、同類不同個(gè)案,、同案不同責(zé)任主體等方面作出針對(duì)性、差異化安排,，在強(qiáng)化監(jiān)管威懾的同時(shí),，把握好處分工作的適當(dāng)性尺度。近年來(lái),，違規(guī)行為形態(tài)復(fù)雜,、原因多樣，有些是違規(guī)主體有意實(shí)施,，有些則是“無(wú)心之失”,。《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》以懲前毖后,、“治病救人”的監(jiān)管效果為目標(biāo),，甄別違規(guī)原因，充分考慮上市公司實(shí)際情況和發(fā)展需求,，實(shí)事求是地做好責(zé)任區(qū)分,，使紀(jì)律處分既能達(dá)到懲戒目的，又減少對(duì)上市公司造成不必要的影響,。在責(zé)任追究上,，以提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向，為已經(jīng)全面整改,、“脫胎換骨”,、有一定經(jīng)營(yíng)能力的公司脫困轉(zhuǎn)型留有空間。
區(qū)分案件類型,，嚴(yán)肅處理性質(zhì)嚴(yán)重,、影響惡劣的實(shí)質(zhì)違規(guī)
《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》按照“管少管精才能管好”的要求,，區(qū)分不同違規(guī)案件類型，考慮違規(guī)行為的性質(zhì)和特點(diǎn),，在責(zé)任標(biāo)準(zhǔn),、處理力度上有所不同,。對(duì)違規(guī)性質(zhì)屬于單純的信息披露形式瑕疵,、日常工作疏忽，也未對(duì)公司造成重大損失,、市場(chǎng)反響不大的案件,，主要以警示教育為目的，處理力度較輕,。反之,，對(duì)市場(chǎng)反響強(qiáng)烈、損害中小投資者利益,、擾亂證券市場(chǎng)秩序,，觸碰監(jiān)管紅線的財(cái)務(wù)造假、資金占用,、違規(guī)擔(dān)保,、重大并購(gòu)重組違規(guī)等重大惡性違規(guī)，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》嚴(yán)格落實(shí)金融委,、證監(jiān)會(huì)“零容忍”的工作要求,，明確公開(kāi)譴責(zé)等較高檔次的處分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)主要責(zé)任人嚴(yán)懲不貸,。
區(qū)分個(gè)案情節(jié),，充分考慮整改情況、主觀過(guò)錯(cuò)等作出差異化處理
《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》立足監(jiān)管實(shí)踐,，綜合考慮涉案金額和比例,、實(shí)際損失、市場(chǎng)影響,、整改情況,、主觀過(guò)錯(cuò)等主客觀具體情節(jié)，作出從重或從輕的差異化處理,。典型情形如,，自查自糾、快速整改,、挽回?fù)p失并按規(guī)定認(rèn)真披露的違規(guī)行為,，可作為從輕、減輕或免除情節(jié),；當(dāng)事人明顯疏忽所致的“無(wú)心之失”,，也將其主觀狀態(tài)作為重要考量情節(jié)；涉案金額巨大、占比很高,、對(duì)公司造成實(shí)際損失,、市場(chǎng)影響惡劣的違規(guī)行為，或者故意實(shí)施,、被發(fā)現(xiàn)后拒不核實(shí),、拒不整改也不及時(shí)對(duì)外披露的違規(guī)行為，依規(guī)嚴(yán)肅查處,。具體條文上,，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》采用“總-分”結(jié)構(gòu)規(guī)定考量情節(jié)，在第二章“一般規(guī)定”中,，歸納總結(jié)共性的從重以及從輕,、減輕、免除情形的同時(shí),，還在第三章“分則”中逐條列示了典型違規(guī)類型的考量情形,，以提高處分標(biāo)準(zhǔn)的易用性與操作性。
區(qū)分不同責(zé)任主體,，對(duì)上市公司與控股股東,、董監(jiān)高責(zé)任作出合理分配認(rèn)定
同一個(gè)案中，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》根據(jù)責(zé)任人的權(quán)限范圍,、履職情況,、知情參與情況、作用大小等,，合理認(rèn)定與分配不同主體責(zé)任,，做到責(zé)罰相當(dāng)，尤其注重提高區(qū)分上市公司責(zé)任與控股股東,、實(shí)際控制人,、董監(jiān)高責(zé)任的精準(zhǔn)度?！秾?shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第十一條明確要求,，涉及控股股東、實(shí)控人濫用控制地位主導(dǎo)的違規(guī)行為,，由其承擔(dān)主要責(zé)任,；上市公司確不知情、沒(méi)有明顯過(guò)錯(cuò),，董監(jiān)高已勤勉盡責(zé)仍不知情,，且發(fā)現(xiàn)違規(guī)后能積極采取補(bǔ)救措施的，給予從輕,、減輕或免除的考量,?！秾?shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第十二條明確區(qū)分公司內(nèi)部董監(jiān)高個(gè)人責(zé)任，包括一般董監(jiān)高的直接責(zé)任與董事長(zhǎng),、總經(jīng)理的管理責(zé)任,、直接參與經(jīng)營(yíng)管理的內(nèi)部董事與不在公司常規(guī)任職的獨(dú)立董事責(zé)任，負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的董事會(huì)秘書(shū)與直接參與實(shí)施相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的其他董監(jiān)高責(zé)任,，
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下一步，上交所將繼續(xù)認(rèn)真落實(shí)“建制度,、不干預(yù),、零容忍”的方針,，持續(xù)分析總結(jié)處分實(shí)踐,，優(yōu)化完善案件處理，著力精準(zhǔn)監(jiān)管,、科學(xué)問(wèn)責(zé),，不斷增強(qiáng)自律監(jiān)管的公信力，促進(jìn)上市公司規(guī)范治理,、完善內(nèi)控,、提升信息披露質(zhì)量，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量,。
責(zé)任編輯：陳志杰
