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精準監(jiān)管，寬嚴相濟——上交所就上市公司紀律處分標準征求意見
來源：上交所發(fā)布
今日,，上交所發(fā)布《上海證券交易所上市公司紀律處分實施標準（征求意見稿）》（以下簡稱《實施標準》）,，向市場公開征求意見。
紀律處分是交易所上市公司監(jiān)管的重要手段,。經(jīng)過多年實踐,，紀律處分工作的規(guī)范化水平穩(wěn)步提升。近年來,，國內外經(jīng)濟環(huán)境日趨復雜,，資本市場在國民經(jīng)濟中的地位愈發(fā)重要，上市公司是落實“六穩(wěn)”“六?！币笾幸５年P鍵主體,；新《證券法》的實施把信披有效性擺在更重要位置、注冊制的不斷完善為資本市場深化改革提供了更為廣闊的空間,，當前的市場形勢,、法治環(huán)境均發(fā)生較大變化，也對紀律處分的精細化,、公開性提出了更高要求,。新形勢下，紀律處分工作也因應上述變化,，持續(xù)優(yōu)化調整監(jiān)管導向和處理標準,。
上交所本次制定《實施標準》，緊扣證監(jiān)會“建制度,、不干預,、零容忍”9字工作方針。聚焦“建制度”主線,，總結制定典型違規(guī)行為的處分標準,，歸并形成專項業(yè)務規(guī)則，夯實信息披露監(jiān)管的規(guī)則制度供給,。踐行“不干預”理念,，將實施標準對外公開并征求意見，進一步提高監(jiān)管透明度,，構建市場良好的可預期機制,。落實“零容忍”要求，重點聚焦市場反響強烈,、嚴重損害中小投資者利益,、擾亂市場秩序的實質違規(guī)，加大對財務造假、資金占用,、違規(guī)擔保等惡性違規(guī)的打擊力度,，以儆效尤，嚴肅市場紀律,，凈化市場生態(tài),。同時，上交所《實施標準》以更好落實分類監(jiān)管,、精準監(jiān)管為目標,，結合新《證券法》，對上市公司與控股股東,、實控人,、董監(jiān)高的責任區(qū)分，董監(jiān)高的內部責任區(qū)分,，上市公司“脫胎換骨”等整改情況的考量等各方關切問題作出集中回應,，抓住“關鍵少數(shù)”，努力提升自律監(jiān)管執(zhí)法效能,。
落實精準監(jiān)管,，將“寬嚴相濟”作為標準制定的基本原則
《實施標準》按照分類監(jiān)管、精準監(jiān)管的目標,，以“寬嚴相濟”作為基本指導原則,，著力精細責任區(qū)分，提高自律監(jiān)管的針對性,?！秾嵤藴省吩趨^(qū)分不同案件類型、同類不同個案,、同案不同責任主體等方面作出針對性,、差異化安排，在強化監(jiān)管威懾的同時,，把握好處分工作的適當性尺度,。近年來，違規(guī)行為形態(tài)復雜,、原因多樣,，有些是違規(guī)主體有意實施,，有些則是“無心之失”,。《實施標準》以懲前毖后,、“治病救人”的監(jiān)管效果為目標,，甄別違規(guī)原因，充分考慮上市公司實際情況和發(fā)展需求，實事求是地做好責任區(qū)分,，使紀律處分既能達到懲戒目的,，又減少對上市公司造成不必要的影響。在責任追究上,，以提高上市公司質量為導向,，為已經(jīng)全面整改、“脫胎換骨”,、有一定經(jīng)營能力的公司脫困轉型留有空間,。
區(qū)分案件類型，嚴肅處理性質嚴重,、影響惡劣的實質違規(guī)
《實施標準》按照“管少管精才能管好”的要求,，區(qū)分不同違規(guī)案件類型，考慮違規(guī)行為的性質和特點,，在責任標準,、處理力度上有所不同。對違規(guī)性質屬于單純的信息披露形式瑕疵,、日常工作疏忽,，也未對公司造成重大損失、市場反響不大的案件,，主要以警示教育為目的,，處理力度較輕。反之,，對市場反響強烈,、損害中小投資者利益、擾亂證券市場秩序,，觸碰監(jiān)管紅線的財務造假,、資金占用、違規(guī)擔保,、重大并購重組違規(guī)等重大惡性違規(guī),，《實施標準》嚴格落實金融委、證監(jiān)會“零容忍”的工作要求,，明確公開譴責等較高檔次的處分標準,，對主要責任人嚴懲不貸。
區(qū)分個案情節(jié),，充分考慮整改情況,、主觀過錯等作出差異化處理
《實施標準》立足監(jiān)管實踐，綜合考慮涉案金額和比例,、實際損失,、市場影響、整改情況、主觀過錯等主客觀具體情節(jié),，作出從重或從輕的差異化處理,。典型情形如，自查自糾,、快速整改,、挽回損失并按規(guī)定認真披露的違規(guī)行為，可作為從輕,、減輕或免除情節(jié),；當事人明顯疏忽所致的“無心之失”，也將其主觀狀態(tài)作為重要考量情節(jié),；涉案金額巨大,、占比很高、對公司造成實際損失,、市場影響惡劣的違規(guī)行為,，或者故意實施、被發(fā)現(xiàn)后拒不核實,、拒不整改也不及時對外披露的違規(guī)行為,，依規(guī)嚴肅查處。具體條文上,，《實施標準》采用“總-分”結構規(guī)定考量情節(jié),，在第二章“一般規(guī)定”中，歸納總結共性的從重以及從輕,、減輕,、免除情形的同時，還在第三章“分則”中逐條列示了典型違規(guī)類型的考量情形,，以提高處分標準的易用性與操作性,。
區(qū)分不同責任主體，對上市公司與控股股東,、董監(jiān)高責任作出合理分配認定
同一個案中,，《實施標準》根據(jù)責任人的權限范圍、履職情況,、知情參與情況,、作用大小等，合理認定與分配不同主體責任,，做到責罰相當,，尤其注重提高區(qū)分上市公司責任與控股股東、實際控制人,、董監(jiān)高責任的精準度,。《實施標準》第十一條明確要求,，涉及控股股東,、實控人濫用控制地位主導的違規(guī)行為，由其承擔主要責任,；上市公司確不知情,、沒有明顯過錯，董監(jiān)高已勤勉盡責仍不知情,，且發(fā)現(xiàn)違規(guī)后能積極采取補救措施的,，給予從輕、減輕或免除的考量,?！秾嵤藴省返谑l明確區(qū)分公司內部董監(jiān)高個人責任，包括一般董監(jiān)高的直接責任與董事長,、總經(jīng)理的管理責任,、直接參與經(jīng)營管理的內部董事與不在公司常規(guī)任職的獨立董事責任，負責信息披露事務的董事會秘書與直接參與實施相關違規(guī)事項的其他董監(jiān)高責任,，
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下一步，上交所將繼續(xù)認真落實“建制度,、不干預,、零容忍”的方針，持續(xù)分析總結處分實踐,，優(yōu)化完善案件處理,，著力精準監(jiān)管、科學問責,，不斷增強自律監(jiān)管的公信力,，促進上市公司規(guī)范治理、完善內控,、提升信息披露質量,，推動提高上市公司質量。
責任編輯：陳志杰
